Một nhà nghiên cứu khoa học Trung Quốc tại MIT bị tố cáo vì trading "bẩn" để kiếm được gần 3 tỷ VND

Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ (Securities and Exchange Commission - SEC) đã thông báo một vụ án liên quan đến giao dịch nội gián của một nhà nghiên cứu khoa học . Ông này được cho là đã thực hiện tìm kiếm trên internet với nội dung "how sec detect unusual trade" (làm thế nào mà SEC phát hiện được các giao dịch bất thường) trước khi thực hiện 1 giao dịch mà sau đó bị SEC đánh dấu là nghi ngờ nhờ phân tích dữ liệu

Cụ thể hơn, SEC đã tố cáo nhà nghiên cứu khoa học Fei Yan vì đã mua vào các chứng khoán và quyền chọn nhằm hưởng lợi từ thông tin có sự thâu tóm 2 tập đoan vào sau thời điểm đó, dựa trên thông tin có được từ vợ ông ta, vốn là nhân viên của một công ty luật tham gia thực hiện thỏa thuận mua lại này.

Ông Fei Yan làm tại trường MIT - Massachusetts Institute of Technology - một trong những trường đại học nổi tiếng nhất của nước Mỹ.

Theo tố cáo của SEC, nhà nghiên cứu khoa học Yan đã kiếm được khoảng 120.000 dollar (tương đương gần 3 tỷ VND) lợi nhuận bất hợp pháp bằng cách bán cổ phần của mình tại tập đoàn Mattress Firm Holdings và Stillwater Mining Company khi 2 tập đoàn này thông báo là sẽ được mua lại bởi các công ty khác.

Nhà nghiên cứu khoa học Fei Yan còn "chơi chiêu" che giấu hành động bất hợp pháp của mình bằng cách giao dịch thông qua tài khoản đứng tên mẹ ông ta, vốn đang sống ở Trung Quốc. Một trong những từ khóa mà ông đã thực hiện tìm kiếm trên internet trước khi vào lệnh là "giao dịch nội gián thông qua tài khoản quốc tế".

Theo thông tin từ quan chức SEC, ông Yan đã cố gắng trốn tránh sự phát hiện bằng cách nghiên cứu các trường hợp trước của SEC đối với trader giao dịch nội gián và sử dụng tài khoản môi giới bằng một tên khác, nhưng chúng tôi đã xác định các giao dịch có lợi nhuận trong thỏa thuận mua lại do cùng một công ty luật tư vấn và từ đó SEC tìm ra ông Yan.

Cơ quan công tố cũng đã thông báo phạm tội đối với nhà nghiên cứu khoa học gốc Trung Quốc này. Đồng thời, họ cũng đang tìm cách thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp từ tài khoản giao dịch tài chính đứng tên của mẹ ông Yan.

Theo Leaprate / Dailymail​

 

Đăng nhập / Đăng ký

Giới thiệu sách Trading hay
Thực Hành Phân tích Fibonacci

Tác giả sách là cựu trader quản lý quỹ kiêm học giả CMT. Sách đoạt giải và được xuất bản bởi Bloomberg Press. Sách khái quát từ cơ bản đến chuyên sâu về FIbonacci Trading

Tham khảo sách