Các lưu ý quan trọng khi bắt đầu giao dịch hàng hóa phái sinh?

Mặc dù “sinh sau đẻ muộn” sau các kênh đầu tư truyền thống khác như: chứng khoán, BĐS, vàng…nhưng hàng hóa phái sinh được các chuyên gia đánh giá là kênh đầu tư an toàn, sở hữu nhiều cơ hội phát triển. Vậy giao dịch hàng hóa phái sinh là gì? Người tham gia cần có những lưu ý thế nào khi tham gia vào thị trường? Bài viết sau sẽ giúp NĐT trả lời những thắc mắc ấy.

Giao dịch hàng hóa phái sinh là gì?

Là giao dịch mà trong đó khách hàng thực hiện mua/bán một khối lượng hàng hóa nhất định với mức giá xác định và thời gian giao hàng được ấn định vào một thời điểm trong tương lai. Mọi tiêu chuẩn về khối lượng hàng hóa, hợp đồng và thời gian giao dịch sẽ được niêm yết bởi Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam.

4 nhóm sản phẩm giao dịch chính trên thị trường hàng hóa:

• Nông sản: đậu tương, lúa mì, ngô…
• Nguyên liệu công nghiệp: cao su, đường, cà phê..
• Kim loại: đồng, chì, bạc…
• Năng lượng: dầu thô, khí tự nhiên, xăng pha chế…

Nhà đầu tư hàng hóa cần lưu ý gì khi bắt đầu giao dịch hàng hóa phái sinh?

Ký quỹ giao dịch

Ký quỹ là số tiền mà nhà đầu tư phải nộp vào tài khoản cá nhân, với mục đích duy trì tài khoản và thực hiện các thanh toán bù, trừ từ giao dịch hàng hóa phái sinh. Đây hoàn toàn không phải là khoản tiền mà NĐT phải nộp trước để thực hiện giao dịch, mà chỉ là số tiền đảm bảo sẽ thực hiện nghĩa vụ thanh toán của nhà đầu tư ở thời điểm đáo hạn.

Khác với thị trường chứng khoán cơ sở, ký quỹ giao dịch hàng hóa phái sinh không phải là khoản vay, nên không phải chịu bất kỳ lãi suất nào. Số tiền ký quỹ sẽ phụ thuộc vào sản phẩm hàng hóa NĐT giao dịch và quy định chung của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam.

Ví dụ như: Sản phẩm dầu Brent Minin sẽ có mức ký quỹ là 17.434.400 đồng và sản phẩm chì LME có khoản tiền ký quỹ là 79.647.000 đồng.

>>> Đọc thêm bài hay: https://traderviet.org/t/33685/

Thời gian giao dịch qua các sàn hàng hóa thế giới

Thời gian giao dịch là khoảng thời gian hoạt động giao dịch của các sàn giao dịch hàng hóa quốc tế, thông thường mỗi sàn sẽ hoạt động từ 1 đến 2 phiên giao dịch, sau mỗi phiên giá của các loại hàng hóa sẽ được ấn định và không thay đổi. Dựa vào tên hàng hóa giao dịch, NĐT có thể biết được sản phẩm đó đang được giao dịch trên sàn nào, từ đó theo dõi thời gian hoạt động của chúng.

Ví dụ: Đường trắng ICE EU sẽ được giao dịch trên sàn giao dịch quốc tế ICE EU

NĐT có thể tham khảo thời gian giao dịch của các sàn hàng hóa quốc tế phổ biến thông qua bảng trên

Thủ tục mở tài khoản cho NĐT mới

Với kênh đầu tư mới mẻ như hàng hóa phái sinh, NĐT sẽ không thể tránh khỏi những rủi ro đang tiềm ẩn trên thị trường tài chính. Chính vì thế khi tham gia vào thị trường hàng hóa nhà đầu tư F0 nên cân nhắc và xem xét mọi quyết định, tránh những trường hợp “tiền mất tật mang”.

Thông thường để giao dịch hàng hóa phái sinh, NĐT cần đăng ký mở tài khoản tại các thành viên kinh doanh xuất sắc tại Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam (MXV), đơn vị này sẽ có vai trò liên kết với các sàn giao dịch hàng hóa lớn trên thế giới, từ đó tạo ra thị trường giao dịch tập trung, với quy mô lớn, minh bạch và rõ ràng.

• Bước 1: Mở tài khoản giao dịch
• Bước 2: Nộp tiền ký quỹ và thực hiện giao dịch
• Bước 3: Thanh toán bù trừ
• Bước 4: Theo dõi các biến động giá trên thị trường

Rào cản khi tham gia vào thị trường hàng hóa phái sinh

Khi tham gia vào thị trường hàng hóa phái sinh, NĐT nên tìm hiểu những thông tin chính xác và có sự chọn lọc, vì hiện nay có rất nhiều thông tin và nguyên tắc hoạt động sai lệch đang được truyền tải trên mạnh xã hội.

Giao dịch hàng hóa phái sinh thực chất là mua/bán các hợp đồng tương lai hàng hóa, chính vì thế NĐT cần ký quỹ để thực hiện giao dịch. Trong trường hợp thua lỗ, NĐT buộc phải nộp thêm tiền ký quỹ, tránh để bị cháy tài khoản. Các trader cần xem xét kỹ những điều khoản cũng như là mức ký quỹ trên hợp đồng, để đảm bảo thực hiện đúng nghĩa vụ.

Hiện nay, có rất nhiều các công ty tư vấn đầu tư hàng hóa phái sinh lừa đảo “núp bóng” dưới Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam. Để đầu tư an toàn và hiệu quả, các trader nên tìm hiểu các công ty môi giới uy tín trên thị trường hàng hóa, lưu ý các đơn này phải trực thuộc TVKD Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam.

Phí giao dịch

Tương tự như kênh đầu tư chứng khoán cơ sở, để thực hiện giao dịch hàng hóa phái sinh, NĐT phải bỏ ra những khoản phí nhất định thực hiện mua/bán các hợp đồng tương lai hàng hóa.

Phí đặt lệnh

Theo quy định của Sở Giao dịch Hàng hóa Việt Nam, giao dịch hàng hóa phái sinh sẽ diễn ra hai chiều mua và bán (1 Lot). Thông thường mỗi Lot NĐT sẽ phải bỏ ra chi phí đặt lệnh từ khoản 300.000 đồng đến 350.000 đồng, tùy thuộc vào sản phẩm đang giao dịch.

Ví dụ: Phí giao dịch của hàng hóa Ngô chuẩn là 350.000 đồng, nhưng phí của Ngô Mini chỉ 300.000 đồng

Phí mở và duy trì tài khoản CQG

Vào thời gian trước đây để thực hiện mua và bán các sản phẩm hàng hóa, người sản xuất và NĐT thường phải bỏ ra nhiều các chi phí không đang có như: vận chuyển, lưu kho…Nhưng khi giao dịch hàng hóa thông qua phần mềm giao dịch CQG, NĐT sẽ tiết kiệm được những chi phí nói trên, vì thế những “tay chơi” tham gia vào lĩnh vực này đều giao dịch hàng hóa bằng CQG.

Để có thể mở tài khoản giao dịch trên phần mềm, NĐT cần bỏ ra số tiền 720.000 đồng để đăng ký và duy trì tài khoản. Ngoài ra, khi sử dụng các dữ liệu thị trường từ các sàn giao dịch hàng hóa quốc tế, NĐT sẽ mất thêm một khoản chi phí phụ thuộc vào quy định của từng sàn.

>>> Đọc thêm bài hay: https://traderviet.org/t/64912/

Các yếu tố ảnh hưởng đến giá hợp đồng hàng hóa phái sinh

Cung-cầu

Giá hàng hóa bị tác động mạnh mẽ từ yếu tố cung cầu, khi nhu cầu sử dụng hàng hóa càng nhiều, nhưng lượng cung không thể đáp ứng cầu của người dùng, sẽ khiến giá hàng hóa có xu hướng tăng cao. Ngược lại, nếu như lượng cung toàn cầu dư thừa và lớn hơn lượng cầu, giá hàng hóa có khả năng giảm.

Đặc biệt, những nhóm sản phẩm lưu thông trên thị trường hàng hóa đa phần là những mặt hàng cần thiết đời sống con người và quá trình sản xuất, nên yếu tố cung-cầu quyết định sự biến động trên thị trường.

Thời tiết

Đối với các sản phẩm nông sản như: đậu tương, lúa mì, ngô…thời tiết chính là nguyên nhân dẫn đến năng suất suy giảm, vì khi thời tiết khắc nghiệt: hạn hán, lũ lụt sẽ làm suy giảm lượng hàng hóa nông sản trên thị trường, lượng dự trữ toàn cầu hao hụt, đẩy giá tăng cao so với mức thông thường.

Giá trị hàng hóa

Theo quy tắc trên thị trường hàng hóa phái sinh, giá trị sản phẩm sẽ tỉ lệ thuận với giá hàng hóa. Giá trị hàng hóa càng cao thì giá càng cao và ngược lại.

Giá trị tiền tệ

Các sản phẩm hàng hóa lưu thông trên thị trường đều được định danh bằng giá trị đồng đô la Mỹ, vì thế sự biến động của đồng đô la trên thị trường ngoại hối (Forex) sẽ quyết định giá của hợp đồng hàng hóa.

Các biến động chính trị

Khi thị trường có những tin tức chính trị quan trọng như: chiến tranh, biểu tình…sẽ gây nhiễu loạn thông tin trên thị trường hàng hóa, từ đó tác động tâm lý mua/bán của các NĐT. Hiện tượng chốt lời (bán ra) diễn ra sôi nổi trên thị trường, thì giá hàng hóa sẽ lao dốc, gây bất lợi cho nhà đầu tư.

Tóm lại, khi tham gia vào thị trường hàng hóa phái sinh, Qúy nhà đầu tư cần hoạch định những mục đích giao dịch: lướt sóng, spread…từ đó đề ra những chiến lược an toàn,hiệu quả, ít rủi ro. Chúc nhà đầu tư sức khỏe và thành công.